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内蒙古快3:承诺最低收益、操纵股票等 两私募高管拟被“拉黑”-五通桥新闻网

【湖南埋尸案进展】

一是通过与投资者签订回购协议□⌒□,向投资者承诺最低收益;二是向投资额低于100万元的非合格投资者募集资金;三是在协会现场检查期间⊿,该公司未能配合检查〇,且直至现场检查结束时┊▽♂,仍未提供要求的全部文件资料♂〇。

值得注意的是↑,奥圣资产填报了“挂名”的实控人π。天眼查信息显示∟π∟,奥圣资产的大股东为陈柏庆∟,持股比例为51%▽π◇,为该公司的最终受益人﹡。而根据纪律处分事先告知书∟◇,陈柏庆为陈方的父亲☆﹡△,奥圣资产发行的相关私募基金由陈方实际操作∟∟△,但登记时填报的实控人为陈柏庆☆,因此奥圣资产登记的实控人与实际情况不符┊☆。

此外∴♀⊿,中基协还发现奥圣资产存在四大违法违规情况:一是该公司虚假填报登记信息;二是未按规定向协会备案基金;三是未向协会报告实控人被采取刑事强制措施等重大事项;四是陈方不具备基金从业资格⊿⊙☆,却从事私募证券投资基金业务π♂。由于“情节严重、性质恶劣”□□,协会拟将陈方加入黑名单⊙♂↑,期限为终身∟♂。

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值得注意的是⊿♂◇,张恩平名下还有一家私募△。中基协备案信息显示?∵,证券类私募华致投资于2016年入会π,成为协会的观察会员△,已备案7只产品⊙□,其中3只已提前清算♂∵。此外∵π,股权类私募“北京华致基金管理有限公司”的法定代表人也为张恩平⌒⌒,目前已备案两只基金π,均显示“正在运作”∴﹡,而该机构信息的最后更新时间为今年7月2日⌒π。

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承诺最低收益、操纵股票……两私募高管拟被“拉黑”┊∵,最长至终身原创: 何思近期∴,中基协狠抓行业自律☆〇。9月以来□,已有5家私募被采取“取消会员资格”的处分措施♀。近日〇〇,中基协又发布两则纪律处分事先告知书〇。

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“协会给予北京华致的纪律处分也是非常严厉的♀,直接取消会员资格、撤销管理人登记◇⊿。”而对于高管的处罚♀⊿♀,贺俊表示∟□,“加入黑名单?△⊿,期限为三年”♀⊿,是基金业协会依据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》对违规私募基金管理人高管所采取的市场禁入机制♀∟♂,是非常严厉的惩戒措施□┊∟。

“另外♂,这也是监管层对投资者的一种保护⊙,通过这种方法可以给投资者提个醒▽◇☆,避开更多的雷区π,真正把投资者保护落到实处↑。”私募排排网研究中心表示┊♀♂。

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而“拉黑”的处分也对其他私募起到警示作用□⊙♀,促进行业健康发展〇□♂。私募排排网研究中心对《国际金融报》记者表示:“加入黑名单后◇,相关机构不得重新登记∟﹡,相关人员不得在基金行业从业♂。私募基金监管趋严是行业发展的大趋势∴↑┊,这一定程度上起到了优胜劣汰的作用⊙⊙,有利于行业健康发展⌒?,促使投资者选择优秀的私募基金进行购买ππ↑。”

具体来看⌒↑▽,一私募机构因承诺最低收益、不配合现场检查等∵□△,拟被撤销登记⊿,且3名高管拟被加入黑名单3年;而另一私募机构的实控人因涉嫌操纵证券市场等▽∵,拟被终身“拉黑”∴⊙。

而奥圣资产曾被列入异常机构□▽。根据中基协信息∟,奥圣资产因未按要求进行产品更新△,或重大事项更新累计2次及以上△,而被标为异常机构◇,但此情形已整改↑?♀。资料显示☆∟↑,奥圣资产成立于2016年9月⌒,并于2018年5月入会成为观察会员♀,目前已备案9只产品◇,其中8只已正常或提前清盘⊿,1只正在运作〇□∴。

2涉嫌刑事犯罪杭州奥圣资产管理有限公司(下称“奥圣资产”)的实际控制人陈方?,则利用旗下基金∟♂,涉嫌操纵市场⊙﹡。根据中国证监会稽查总队的调查情况♀∴,奥圣资产设立的七只基金涉嫌参与操纵股票◇?♀,实控人陈方因此已被公安机关采取刑事强制措施∴⊙。

此外〇,相关高管也应为失职承担责任?▽。由于华致投资的上述行为扰乱了行业秩序∵﹡π,损害了行业声誉⊙∵,而相关高管未勤勉尽责△△⊙,因此协会拟将华致投资的法定代表人兼董事长张恩平、总经理韩雪、副总经理罗晨宇三人加入黑名单π┊,期限为三年∵▽。若上述对象无异议或未按时提出申辩申请△♂,协会将作出正式的纪律处分决定◇♂。

1已无法持续经营纪律处分事先告知书显示∟﹡□,在今年6月的一次现场检查中∵☆♀,中基协查明北京华致投资管理有限公司(下称“华致投资”)存在三大违法违规事实:

因此┊▽┊,协会认为♂∵⊿,华致投资已不符合持续经营的要求﹡↑,不再具备私募基金管理人的登记条件△﹡。据此◇〇,拟作出取消其会员资格、撤销管理人登记的纪律处分决定◇。

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对此⊿?,业内人士表示□,私募基金监管趋严是行业发展的大趋势△⌒◇,这一定程度上起到了优胜劣汰的作用☆◇⊙,有利于行业健康发展△♂。此外⊿,监管层还通过这种方法给投资者提个醒♂,避开更多的雷区♂∵,把投资者保护落到实处┊∟。

公开资料显示⊿⌒,华致投资成立于2015年3月π□∵,总部位于北京π∵,是一家以国家政策为导向◇∟π,以行业成长性为前提□,为投资价值高的成长性龙头企业提供长期资本支持的私募投资公司♂。

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中基协所述内容也指明了此事◇∟☆。协会表示☆⊙▽,在现场检查期间▽∵,发现华致投资在协会登记的办公场所及其所称的新办公场所∵,均“无任何人员办公、亦无任何办公设备”∴□。且从2018年7月至现场检查时π⌒,未支付员工工资⌒⊿♂,也未为员工缴纳社保⌒。

3促进行业健康发展对于私募机构来说∵,“拉黑”的处分是否严重♂﹡∴?对于相关违法违规行为♂♂,北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊在接受《国际金融报》记者采访时表示:“(如华致投资)与投资人签订回购协议向投资人承诺最低收益、向非合格投资人募集资金、不配合协会现场检查、通过登记的住所或者经营场所无法联系、不具备私募基金管理人的登记条件等↑♂△,均属于非常严重的违法违规行为△⊙,特别是前面两条♂,系可能涉及到刑事犯罪的重大违法行为♂┊。”

那么┊﹡,为什么没有配合现场检查∟?原因是该公司已在一定程度上呈“失联”状态⌒。国家企业信用信息公示系统显示⊙?∴,华致投资于今年1月8日◇,因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”⌒□,而被列入经营异常名录◇,至今未移除☆⊿。

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